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SEC因前主席Gensler短信丢失向Coinbase赔偿15万美元,监管机构被责令整改记录保存政策

美国证券交易委员会(SEC)因前主席加里·根斯勒(Gary Gensler)近11个月的加密相关短信丢失,同意向加密货币交易所Coinbase支付15万美元和解金。这一和解协议于7月22日由Coinbase首席法律官保罗·格雷瓦尔(Paul Grewal)在《华尔街日报》专栏文章中披露,标志着Coinbase针对SEC的《信息自由法》(FOIA)诉讼正式结束。

根据和解条款,SEC将支付15万美元,并修订其记录保存政策。Coinbase此前提起诉讼,要求获取SEC内部关于高级官员如何处理加密监管和执法的记录。该交易所还曾在2024年起诉联邦存款保险公司(FDIC),以获取其认为可能显示美国监管机构协调限制加密公司获得金融服务渠道的文件。

争议的SEC记录包括根斯勒与其他机构官员之间的短信。格雷瓦尔写道,SEC将短信丢失归因于一个“自动擦除”某些数据的流程,尽管Coinbase此前已要求获取与加密政策决策相关的通信。SEC监察长办公室(OIG)在2025年9月的一份审查报告中指出,可避免的错误导致了根斯勒短信的丢失。缺失的短信覆盖2022年10月18日至2023年9月6日,正值该机构对数字资产采取多项执法行动期间。

根据监察长报告,SEC技术员工于2023年9月6日对根斯勒的机构配发iPhone进行了恢复出厂设置,原因是其无法再访问SEC应用程序。该操作在员工完成可用备份之前永久删除了手机数据。尽管信息技术办公室当天下午进行了备份,但监察长发现短信已无法恢复。报告结论指出,及时备份和更早改善记录保存本可防止数据丢失。审查还显示,SEC技术员工于2022年10月宣布了一项禁用机构设备短信功能的计划,但办公室在制定豁免流程和为可能发生的政府关门做准备期间推迟了执行,导致根斯勒的手机在重置前未进行其他备份。SEC最终于2024年3月从机构设备上移除了短信应用程序。

另一份提交给国家档案和记录管理局的通知还披露,SEC后来发现,在搜索和恢复其他五名高级官员的机构配发手机短信时也遇到了问题。在监察长调查结果公布后,格雷瓦尔指责前SEC领导层因丢失Coinbase所寻求的材料而违反其公共义务。他在2025年9月的一篇帖子中写道,该机构销毁了“他们必须保存和提供的文件”。“根斯勒领导的SEC在我们多年前就要求获取SEC内部关于加密监管和执法决策的‘所有通信’信息时,仍然这样做了。”Coinbase对SEC通信的追踪此前也出现在该机构针对该交易所的执法诉讼中。2024年7月,Coinbase要求纽约联邦法院强制SEC提供与根斯勒内部讨论相关的文件,在遭到SEC和法官凯瑟琳·波尔克·法伊拉(Katherine Polk Failla)的反对后,Coinbase缩小了此前覆盖根斯勒任职前后通信的请求范围。其7月23日的动议聚焦于其担任主席期间的文件,传票请求第23号寻求与根斯勒关于数字资产监管公开演讲相关的文件。格雷瓦尔当时辩称,这些材料“直接关系到SEC现在主张的指控”。根据Coinbase的动议,SEC拒绝在其执法部门的调查文件之外进行搜索,理由涉及相关性和负担。该交易所还声称,监管机构不会跨托管人电子邮件账户进行搜索,也不会建立系统来提供相关文件或列出被扣留的记录。

这些请求出现之际,Coinbase正为自己辩护,以应对SEC指控其经营未注册证券交易平台、经纪商和清算机构的诉讼。在特朗普政府领导下,委员会于2025年2月驳回了该执法案件,未要求Coinbase支付罚款或改变其商业行为。据crypto.news报道,Coinbase此后支持了联邦加密立法,包括国会批准的稳定币框架,同时CEO布莱恩·阿姆斯特朗(Brian Armstrong)和格雷瓦尔敦促议员推进CLARITY法案。SEC在根斯勒卸任后的领导下,也开始制定代币化证券及其他数字资产产品的政策。最新和解解决了Coinbase的FOIA争议,同时要求监管机构改变其保存官方通信的方式。格雷瓦尔的描述将15万美元的赔偿与这些记录保存改革挂钩,将财务赔偿直接与监察长认定因机构可预防失误而丢失的短信联系起来。